重磅！CBP发布最新操作指南：如果你的商品被怀疑涉及强迫劳动，该如何自证？

当地时间6月12日，美国海关CBP在官网发布了《进口商强迫劳动操作指南》，该文件共78页，主要概述了CBP用于防止进口商使用强迫劳动生产的商品进口到美国的三个法律依据（19 USC 1307、UFLPA 和 CAATSA）、CBP的执法流程、进口商可能面临的情况以及如何应对扣押或驱逐。

一、什么是强迫劳动？
美国禁止进?使?强迫劳动生产的商品的规定载于1930年《关税法》第307条（19 USC 1307）。该法条赋予CBP执法权，可拒绝“所有全部或部分由外国的囚犯劳动、强迫劳动或/或受刑罚约束的契约劳动开采、生产或制造的货物、商品、物品和商品”进?美国任何港?。19 USC 1307还对强迫劳动进?了定义：“凡是强迫任何人从事的工作或服务，若不履?将受到惩罚，且该劳动者并非自愿提供，均属于此类。”

二、文件概览
涵盖UFLPA、CAATSA、扣押释放令（WRO）和调查行动的执法流程地图。

介绍UFLPA、CAATSA、WRO和查明执法流程，提供逐步指导，指导进口商可以预期什么以及如何应对扣押或驱逐。

附录列出了UFLPA高优先级行业推荐的供应链文件、实际的UFLPA尽职调查示例，以及与UFLPA、WRO和CAATSA相关的拘留和驱逐通知样本，以及重新交付通知和原产地证书。

鼓励进口商在扣留货物前审阅这一新指导，并对供应商进行尽职调查。

三、什么情况下会被CBP怀疑？
根据指南，CBP依据以下法律对进口商品进行强迫劳动执法：

.UFLPA：推定凡在特定地区生产，或由UFLPA实体清单上的企业生产的商品，均属于强迫劳动产品，不得入境。

.CAATSA（通过制裁对抗美国对手法案）：推定由朝鲜国民生产的商品属于强迫劳动产品，不得入境。

.WRO（暂扣放行令）与Findings（裁定）：CBP在掌握“合理怀疑”或“相当理由”时，可对特定商品、特定企业或行业发出扣留或查封令。

主要触发条件包括：
1.供应链不透明或无法追溯原材料来源不清上游供应商缺失生产链条存在断点核心逻辑：无法证明来源 = 默认高风险
2.高风险行业重点关注（重点）光伏与新能源（多晶硅、电池、组件）服装与棉纺织品金属与矿产（铝、钢、稀有金属）电子及工业零部件（PCB、电池材料等）
3.数据或申报异常触发系统风控商品编码与货物描述不匹配低报价格或异常申报文件信息不一致历史合规记录异常

四、如果被CBP怀疑，会发生什么？
一旦进入CBP审查流程，货物可能被：

Detention（扣留）

Request for Information（要求补充证据）

Withhold Release（暂停放行）

Exclusion（直接拒绝入境）
 注意：CBP不需要先证明你有问题，才扣货；你需要先证明你没有问题，才能放行。

五、被扣之后，如何“自证清白”？
1.供应链追溯原材料来源上游供应商名单工厂生产链路
2. 物流与贸易文件提单（B/L）出口报关单运输记录
3.劳工合规证明工厂审计报告工资与工时记录无强迫劳动声明
4.关键：排除风险证明证明不涉及高风险地区或供应链

注：CTPAT伙伴可享“VIP通道”。如果你是 CTPAT贸易合规伙伴，在货物被扣时可享受：.优先审查.不必立即退运，可暂存于自有仓库.提前48小时获知新WRO/Findings发布
关于CTPAT的详情介绍在文件第8页（见下图），此外，CBP官网也有详情介绍。

六、建议
1.提前做好尽职调查：供应链溯源到原料端，尤其是棉花、铝、钢、多晶硅、番茄制品等重点行业。

2.保留一切交易记录：订单、发票、付款、提单、生产记录、出入库记录……

3.主动沟通：若发现货物可能涉及强迫劳动，可主动向CBP提交 “事先披露（Prior Disclosure）” ，可能获得罚则减免。

4.使用同位素测试等技术工具，验证原料地理来源，增强证据说服力。

本文整理仅供参考，建议出口美国的卖家查看完整版：https://www.cbp.gov/document/guides/cbp-forced-labor-enforcement-operational-guidance-importers（也可在本公众号后台私信发送“操作指南”获取PDF原文件）

另，该操作指南以及CBP近期在官网上发布的CTPAT等文件，正是此前特朗普签署的《加强海关执法》行政令中所重点提及的内容。这一系列密集出台的文件表明，CBP正在以极高的效率将行政令中的原则性要求逐条转化为可操作的具体条款和实施细则。